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证券投资咨询业务违规 和讯信息科技有限公司被责令改正
发布日期:2022-03-26 13:32   来源:未知   阅读:

  中新经纬3月23日电 23日,北京证监局网站披露监管措施决定显示,对和讯信息科技有限公司采取责令改正的监管措施。

  北京证监局表示,经查,和讯信息科技有限公司在开展证券投资咨询业务过程中,存在以下违规行为:

  一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范,存在对过往业绩进行误导性的营销宣传;

  北京证监局指出,和讯信息科技有限公司的上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条、第二十八条第一款的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,决定对其采取责令改正的监管措施。

  北京证监局要求和讯信息科技有限公司在收到本决定之日起,立即开展全面整改工作,严格落实《暂行规定》等相关规定,切实提高业务合规管理水平,于1个月内完成整改并提交书面整改报告。

  天眼查APP显示,和讯信息科技有限公司成立于1995年,是国内首批取得证券投资咨询资质的机构,注册资本19000万人民币,法定代表人为章知方,经营范围为技术开发;基金销售;证券投资咨询;设计、制作、118kj开奖现场开奖记录录r。代理广告;销售计算机、香港好彩9294cc,软件及辅助设备;基金销售;经营电信业务。

  股权结构方面,和讯信息科技有限公司大股东为北京联办信息科技有限公司,持股比例80%;另一股东为北京和讯时代信息传播有限公司,持股比例20%。(中新经纬APP)返回搜狐,查看更多